引言：为什么锂电池海运合规如此重要且紧迫？
开篇案例：锂电池运输事故的警示
在全球新能源产业蓬勃发展的背景下，锂电池的海运需求呈现爆发式增长。然而，随之而来的安全事故也屡见不鲜。2023年，一艘载运锂电池的集装箱船在印度洋发生火灾，火势蔓延至多个集装箱，造成了巨大的经济损失和环境影响。据国际海事组织（IMO）统计，近年来涉及锂电池的海运事故呈逐年上升趋势，仅2024年就报告了超过30起锂电池相关的海运安全事件。这些事故不仅给企业带来了巨额的经济损失，还严重威胁到了船员的生命安全和海洋生态环境。
核心痛点：高昂的违规成本与不断收紧的全球法规
锂电池海运合规面临着诸多挑战。一方面，违规成本高昂。一旦被发现违规运输锂电池，企业可能面临巨额罚款、货物扣压、整船拒载等严重后果。例如，欧盟对违规运输锂电池的罚款最高可达货物价值的10%，甚至可能导致企业被列入黑名单，影响其未来的国际贸易。另一方面，全球法规不断收紧。国际海事组织（IMO）和各国监管机构对锂电池海运的安全要求日益严格，不断更新和完善相关法规标准。例如，2026年1月1日起正式实施的IMDG Code第42-24修正案，对锂电池的分类、包装、标记、运输等方面提出了更严格的要求。
本文价值：为货运代理、电池制造商、贸易商提供清晰、可操作的合规路径图
本文旨在为货运代理、电池制造商、贸易商等相关从业者提供一份全面、详细的锂电池海运合规指南。通过深入解读IMO和IMDG Code的相关法规要求，结合实际操作案例，为读者提供清晰、可操作的合规路径图，帮助企业降低合规风险，提高运输效率，确保锂电池海运安全、合规。
认识监管核心：IMO与《国际海运危险货物规则》（IMDG Code）
IMO与IMDG Code简介：国际海事组织的角色及IMDG法规的强制效力
国际海事组织（IMO）是联合国负责海上安全和防止海洋污染的专门机构，成立于1948年。IMO通过制定和实施国际海事法规，保障全球海上运输的安全、高效和环保。《国际海运危险货物规则》（IMDG Code）是IMO制定的关于危险货物海运的国际规则，旨在确保危险货物在海运过程中的安全。IMDG Code具有强制效力，所有参与国际海运的船舶和企业都必须遵守该规则的要求。
锂电池的“身份”：明确锂电池属于IMDG Code下的第9类危险品（杂项危险物质和物品）
根据IMDG Code的分类标准，锂电池属于第9类危险品（杂项危险物质和物品）。这是因为锂电池在运输过程中可能存在着火、爆炸等危险，对船舶和船员的安全构成威胁。锂电池的UN编号根据其类型和运输方式的不同而有所差异。例如，锂离子电池单独运输时的UN编号为UN3480，与设备包装在一起或安装在设备中运输时的UN编号为UN3481；锂金属电池单独运输时的UN编号为UN3090，与设备包装在一起或安装在设备中运输时的UN编号为UN3091。
关键修正案：强调最新版IMDG Code（如第41-22版）中对锂电池运输的修订要点
IMDG Code每两年更新一次，以适应不断变化的海运安全需求。最新版的IMDG Code第42-24修正案于2026年1月1日正式实施，该修正案对锂电池运输的相关规定进行了重要修订。主要修订要点包括：
- 分类更精细：新增了针对钠离子电池的分类和UN编号，将钠离子电池纳入IMDG Code的监管范围。
- 包装要求更严格：对锂电池的包装材料、结构、标记等方面提出了更严格的要求，确保包装能够有效防止锂电池在运输过程中发生短路、着火等危险。
- 运输条件更明确：明确了锂电池在海运过程中的积载要求、隔离要求、温度控制要求等，确保锂电池运输的安全。
- 文件要求更完善：对锂电池海运所需的文件资料进行了更新和完善，要求提供更详细的锂电池测试报告、MSDS（物质安全数据表）等文件。
锂电池海运 合规的四大核心支柱
支柱一：产品准入——UN38.3测试是基石
什么是UN38.3测试（高度模拟、振动、冲击等8项测试）？
UN38.3测试是联合国《关于危险货物运输的建议书》中规定的针对锂电池的一系列安全测试，旨在确保锂电池在运输过程中的安全性。UN38.3测试包括以下8项测试：
- 高度模拟测试：模拟锂电池在高空运输过程中可能遇到的低压环境，测试锂电池的密封性和稳定性。
- 热测试：模拟锂电池在高温和低温环境下的性能，测试锂电池的热稳定性和安全性。
- 振动测试：模拟锂电池在运输过程中可能遇到的振动环境，测试锂电池的结构稳定性和电气性能。
- 冲击测试：模拟锂电池在运输过程中可能遇到的冲击和碰撞，测试锂电池的抗冲击能力和安全性。
- 外短路测试：模拟锂电池在运输过程中可能发生的外部短路情况，测试锂电池的短路保护能力和安全性。
- 挤压/撞击测试：模拟锂电池在运输过程中可能受到的挤压和撞击，测试锂电池的机械强度和安全性。
- 过度充电测试：模拟锂电池在运输过程中可能发生的过度充电情况，测试锂电池的过充保护能力和安全性。
- 强制放电测试：模拟锂电池在运输过程中可能发生的强制放电情况，测试锂电池的放电性能和安全性。
测试报告的必要性及有效期
UN38.3测试报告是锂电池海运合规的必备文件之一。只有通过UN38.3测试的锂电池，才能获得海运资格。UN38.3测试报告的有效期为长期有效，只要锂电池的设计和生产工艺没有发生重大变化，测试报告就一直有效。但是，如果相关法规标准发生变化，企业需要根据新的法规要求重新进行测试。
如何判断电池是否已具备“海运资格”？
判断电池是否已具备“海运资格”，需要综合考虑以下几个因素：
- 是否通过UN38.3测试：只有通过UN38.3测试的锂电池，才能获得海运资格。
- 是否符合IMDG Code的相关要求：锂电池的分类、包装、标记、运输等方面必须符合IMDG Code的相关要求。
- 是否具备完整的文件资料：企业需要提供锂电池的UN38.3测试报告、MSDS（物质安全数据表）、运输鉴定书等文件资料，证明锂电池符合海运合规要求。
支柱二：精准分类——区别对待不同类型电池
锂离子电池 vs. 锂金属电池：根本差异与运输要求区别
锂离子电池和锂金属电池是两种常见的锂电池类型，它们在化学组成、性能特点和运输要求等方面存在根本差异。锂离子电池是一种可充电电池，具有能量密度高、循环寿命长等优点；锂金属电池是一种不可充电电池，具有电压高、放电电流大等优点。在运输要求方面，锂离子电池和锂金属电池的UN编号、包装要求、标记要求等都有所不同。例如，锂离子电池单独运输时的UN编号为UN3480，锂金属电池单独运输时的UN编号为UN3090；锂离子电池的包装要求相对较高，需要采用UN认证的包装材料，而锂金属电池的包装要求相对较低。
电池单独运输、与设备包装在一起、安装在设备中的不同规则（对应IMDG Code第3.3章特殊规定）
根据IMDG Code第3.3章的特殊规定，锂电池的运输方式不同，其运输规则也有所不同。具体来说，锂电池的运输方式可以分为以下三种：
- 单独运输：指锂电池不与任何设备包装在一起，单独进行运输。这种情况下，锂电池的UN编号为UN3480（锂离子电池）或UN3090（锂金属电池），需要采用UN认证的包装材料，并张贴相应的危险品标记。
- 与设备包装在一起：指锂电池与设备包装在同一个集装箱内，但锂电池并未安装在设备中。这种情况下，锂电池的UN编号为UN3481（锂离子电池）或UN3091（锂金属电池），需要采用UN认证的包装材料，并张贴相应的危险品标记。同时，设备需要进行固定，以防止在运输过程中发生移动和碰撞。
- 安装在设备中：指锂电池已经安装在设备中，设备和锂电池作为一个整体进行运输。这种情况下，锂电池的UN编号为UN3481（锂离子电池）或UN3091（锂金属电池），需要采用UN认证的包装材料，并张贴相应的危险品标记。同时，设备需要进行固定，以防止在运输过程中发生移动和碰撞。此外，设备的电源需要关闭，以防止在运输过程中发生意外启动。
支柱三：合规包装——满足PI 965 – 970指令要求
核心解读：详细解析包装导则PI 965（锂离子电池）与PI 968（锂金属电池）的海运适用部分
PI 965和PI 968是IMDG Code中针对锂电池的包装导则，分别适用于锂离子电池和锂金属电池的海运包装。PI 965和PI 968对锂电池的包装材料、结构、标记等方面提出了详细的要求，以确保包装能够有效防止锂电池在运输过程中发生短路、着火等危险。
PI 965（锂离子电池）的海运适用部分主要包括以下内容：
- 包装材料：要求采用UN认证的包装材料，如纸箱、木箱、塑料箱等，包装材料必须具有足够的强度和稳定性，能够承受运输过程中的振动、冲击和挤压。
- 包装结构：要求采用分层包装结构，将锂电池单独包装在绝缘材料中，防止锂电池之间发生短路。同时，包装内部需要填充缓冲材料，以吸收运输过程中的振动和冲击。
- 标记要求：要求在包装上张贴第9类危险品标记、锂电池标记、正确运输名称及UN编号等标记，确保包装能够清晰地表明锂电池的危险性和运输要求。
PI 968（锂金属电池）的海运适用部分与PI 965类似，但在包装材料和结构方面可能会有一些差异。具体要求可以参考IMDG Code的相关规定。
包装要点
- 使用UN规格包装（通过跌落、堆码试验），并标记UN编号（如UN3480, UN3090）：锂电池的包装必须采用UN规格的包装材料，并通过跌落、堆码等试验，确保包装能够承受运输过程中的振动、冲击和挤压。同时，包装上必须标记正确的UN编号，如UN3480（锂离子电池）或UN3090（锂金属电池）。
- 防短路保护（电极绝缘、独立内包装）：锂电池的电极必须进行绝缘处理，防止电极之间发生短路。同时，锂电池必须单独包装在绝缘材料中，确保每个锂电池都有独立的内包装，防止锂电池之间发生接触和短路。
- 坚固的外包装，防止移动和意外启动：外包装必须坚固耐用，能够承受运输过程中的振动、冲击和挤压，防止锂电池在包装内发生移动和碰撞。同时，外包装必须能够防止锂电池在运输过程中发生意外启动，确保运输安全。
- 荷电状态（SOC）限制：阐明海运对锂离子电池通常不高于30% SOC的建议与要求：为了降低锂电池在运输过程中的热失控风险，海运对锂离子电池的荷电状态（SOC）通常有一定的限制。一般建议锂离子电池的SOC不高于30%，以确保锂电池在运输过程中的安全性。
支柱四：规范标记与文件
标记与标签：正确张贴第9类危险品标签、锂电池标记、正确运输名称及UN编号
锂电池的包装上必须正确张贴第9类危险品标签、锂电池标记、正确运输名称及UN编号等标记，确保包装能够清晰地表明锂电池的危险性和运输要求。第9类危险品标签为菱形标志，底色为白色，边框为黑色，中间有一个数字“9”。锂电池标记为一个带有闪电符号的电池图案，表明包装内含有锂电池。正确运输名称和UN编号必须清晰地标记在包装上，以便于识别和管理。
关键文件
- 危险货物申报单（DGD）：填写的核心注意事项：危险货物申报单（DGD）是锂电池海运过程中必须提交的文件之一，用于向船公司和海关申报锂电池的危险性和运输要求。填写DGD时，需要注意以下核心事项：
- 准确填写锂电池的UN编号、正确运输名称、危险类别等信息：确保申报信息与实际货物一致，避免因申报信息不准确而导致货物被扣或罚款。
- 提供详细的锂电池测试报告、MSDS（物质安全数据表）等文件：证明锂电池符合海运合规要求，确保锂电池运输的安全。
- 填写正确的运输方式、运输路线、运输日期等信息：确保船公司和海关能够准确了解锂电池的运输情况，做好相应的安全保障措施。
- MSDS（物质安全数据表）：需包含运输信息章节：MSDS（物质安全数据表）是一份详细描述锂电池物理和化学性质、危险性、安全操作方法、应急措施等信息的文件。MSDS中必须包含运输信息章节，详细说明锂电池的运输要求、包装要求、标记要求等信息，为运输过程中的安全管理提供依据。
- 测试摘要：根据SP188（特殊规定188）要求准备锂电池测试摘要：SP188是IMDG Code中的特殊规定，针对满足特定条件的锂电池，可以申请豁免部分运输要求。根据SP188的要求，企业需要准备锂电池测试摘要，提供锂电池的测试数据和相关信息，证明锂电池符合豁免条件。
海运操作全流程合规清单
订舱阶段：提前、如实向船公司申报危险品，获取DG许可
在订舱阶段，企业需要提前、如实向船公司申报锂电池的危险性和运输要求，提供相关的文件资料，如UN38.3测试报告、MSDS（物质安全数据表）、DGD（危险货物申报单）等，申请DG（危险货物）许可。船公司会对申报信息进行审核，确保锂电池符合海运合规要求。只有获得DG许可的锂电池，才能被船公司接受运输。
包装与装箱阶段：在合规仓库由受过培训的人员进行，确保隔离（远离热源、其他危险品）
在包装与装箱阶段，企业需要在合规仓库由受过培训的人员进行锂电池的包装和装箱操作。包装和装箱过程中，需要确保锂电池与热源、其他危险品等隔离，防止锂电池在运输过程中发生短路、着火等危险。同时，需要对锂电池进行固定，防止在运输过程中发生移动和碰撞。
申报与单证阶段：确保所有文件准确、一致
在申报与单证阶段，企业需要确保所有文件资料准确、一致，包括DGD（危险货物申报单）、MSDS（物质安全数据表）、UN38.3测试报告、运输鉴定书等文件。文件资料的准确性和一致性是确保锂电池海运 合规的关键因素之一，任何文件资料的错误或不一致都可能导致货物被扣或罚款。
码头与装船阶段：配合港口监管，了解集装箱装载和积载要求（如“远离生活区”、“舱面或舱内”等规定）
在码头与装船阶段，企业需要配合港口监管部门的检查和管理，确保锂电池的装载和积载符合相关规定。例如，锂电池集装箱需要远离生活区、热源等危险区域，避免发生安全事故。同时，需要了解集装箱的装载和积载要求，如舱面或舱内装载要求、隔离要求等，确保锂电池运输的安全。
常见违规陷阱与高风险误区
误区一：“普货申报”或“瞒报”——后果极其严重
“普货申报”或“瞒报”是锂电池海运中最常见的违规陷阱之一。一些企业为了节省费用或图省事，将锂电池申报为普货，或者隐瞒锂电池的危险性。这种行为不仅违反了IMDG Code的相关规定，还会给企业带来严重的后果。一旦被发现，企业可能面临巨额罚款、货物扣压、整船拒载等严重后果，甚至可能承担刑事责任。
误区二：忽略内包装的短路防护
忽略内包装的短路防护是锂电池海运中另一个常见的违规陷阱。一些企业在包装锂电池时，只注重外包装的强度和稳定性，而忽略了内包装的短路防护。这种行为可能导致锂电池在运输过程中发生短路，引发着火、爆炸等危险。因此，企业在包装锂电池时，必须确保内包装具有良好的短路防护性能，采用绝缘材料对锂电池的电极进行包裹，防止电极之间发生短路。
误区三：使用未经测试或破损的回收包装
使用未经测试或破损的回收包装也是锂电池海运中的一个高风险误区。一些企业为了降低成本，使用未经测试或破损的回收包装来包装锂电池。这种行为可能导致包装无法有效防止锂电池在运输过程中发生短路、着火等危险，给企业带来安全隐患。因此，企业在包装锂电池时，必须使用经过测试和认证的包装材料，确保包装的质量和安全性。
误区四：文件信息与实物不符
文件信息与实物不符是锂电池海运中常见的违规陷阱之一。一些企业在申报锂电池时，提供的文件资料与实际货物不符，如UN编号、正确运输名称、危险类别等信息不一致。这种行为可能导致船公司和海关对锂电池的危险性和运输要求产生误解，给企业带来安全隐患和法律风险。因此，企业在申报锂电池时，必须确保文件资料与实际货物一致，提供准确、完整的文件资料。
建立长效合规体系：给企业的建议
人员培训：强制安排参与DG相关培训并取得证书
企业应强制安排相关人员参与DG（危险货物）相关的培训，提高员工对锂电池海运 合规要求的认识和理解。培训内容应包括IMDG Code的相关法规要求、锂电池的分类、包装、标记、运输等方面的知识，以及应急处理措施等。员工通过培训并取得相应的证书后，才能从事锂电池海运相关的工作。
供应商管理：审核电池供应商的UN38.3报告及合规意识
企业应加强对电池供应商的管理，审核电池供应商的UN38.3报告及合规意识。选择具有良好合规记录和信誉的电池供应商，确保所采购的锂电池符合海运 合规要求。同时，企业应与电池供应商建立长期稳定的合作关系，共同推动锂电池海运 合规工作的开展。
合作方选择：委托有丰富DG操作经验的货代和船公司
企业在选择货代和船公司时，应优先选择具有丰富DG（危险货物）操作经验的合作伙伴。这些货代和船公司熟悉IMDG Code的相关法规要求，能够为企业提供专业的锂电池海运 合规服务，帮助企业降低合规风险，提高运输效率。
应急预案：制定运输途中的电池泄漏、起火应急响应流程
企业应制定完善的应急预案，明确在运输途中发生电池泄漏、起火等紧急情况时的应急响应流程。应急预案应包括应急组织机构、应急救援措施、应急物资储备等内容，确保在紧急情况下能够迅速、有效地进行应急处置，减少事故损失。
结语与未来展望
总结：合规是成本，更是核心竞争力与安全保障
锂电池海运 合规是企业必须重视的重要问题。合规不仅是企业的法律责任，更是企业的核心竞争力和安全保障。通过建立完善的合规体系，企业可以降低合规风险，提高运输效率，保障锂电池海运的安全。同时，合规还可以提升企业的信誉和形象，增强企业在国际市场上的竞争力。
展望：随着电池技术（如固态电池）和全球绿色法规（如欧盟新电池法）演进，持续关注法规动态
随着电池技术的不断发展和全球绿色法规的不断完善，锂电池海运 合规的要求也将不断变化。例如，固态电池等新型电池技术的出现，可能会对锂电池的分类、包装、运输等方面产生影响；欧盟新电池法等全球绿色法规的实施，可能会对锂电池的碳足迹、回收利用等方面提出更高的要求。因此，企业需要持续关注法规动态，及时调整合规策略，确保锂电池海运的合规性。
附：快速自查清单（Checklist）
- [ ] UN38.3测试报告是否在有效期内？
- [ ] 是否正确区分电池类型并对应了UN编号？
- [ ] 包装是否符合UN规格和相应PI指令？
- [ ] 电池是否做好防短路处理？
- [ ] SOC是否满足运输要求？
- [ ] 危险品标签、标记是否张贴正确、清晰？
- [ ] DGD、测试摘要等文件是否准备齐全并信息一致？
- [ ] 是否已提前、如实向承运人申报？
以上自查清单可帮助企业快速检查锂电池海运合规情况，及时发现和解决合规问题，确保锂电池海运的安全、合规。企业可根据实际情况，对自查清单进行调整和完善，以适应不同的业务需求和法规要求。